Summary of recent feedback on securities private fund registration, with key reference for natural person shareholders.
原文为中文专业文章，由焦梁律师团队微信公众号「焦梁商事金融律师团队」发布。 The original article was published in Chinese by the Jiao Liang Commercial & Financial Lawyers Team WeChat account.
中文原文 / Chinese Original
近
期证券类私募登记反馈意见（2）【自然人股东重点参考】
2018年6月反馈
1、前台照片应体现贵机构与固定、专业、独立的办公场所的必然联系。（请多角度拍摄并补充房屋租赁合同。）
2、高管学历、从业经历填报应与从业人员系统填报一致。如从业人员系统中填报不准确，请核实后修改。（特别注意工作时间、工作单位、工作岗位、学习经历及学习时间（高中毕业至今），并且工作经历中的时间以毕业时间起始应当连续,工作单位应当填写全称及其分支）。
3、所有全职员工均应提供社保缴纳证明，其中高管的社保缴纳证明应在系统中“任职证明”处上传，其他员工的社保缴纳证明请与法律意见书一起打包上传。相关证明应能体现社保部门公章、缴纳单位名称、转入该机构的时间至出具证明时间期间的缴纳情况。
4、申请材料（含《法律意见书》）未详细阐述申请机构是否制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第（八）项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制等制度，以及相关风险管理和内部控制等制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定；根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》及《私募基金登记备案相关问题解答（八）》，律师事务所及其经办律师应就相关制度是否具备有效执行的现实基础和条件发表明确结论性意见。
5、请申请机构上传业务开展的展业计划书，详细说明未来如何开展私募证券投资基金业务，未来拟发行产品的相关介绍和业务开展方式，并说明如何切实做好各项制度的落实和履行。（可包括产品设计，产品架构，产品内容，投资方向，拟投资人群等详细信息，投资类型，投资标的，如何募集，如何选择投资对象等）【请详细、具体描述真实的展业计划】
6、请在补充法律意见书中说明申请机构4名自然人股东的工作经历、学习经历、当前的就业情况以及设立私募证券类机构的原因及考虑。
7、拟登记机构登记的两名高管均有ABC基金管理有限公司的工作履历，请律师核实拟登记机构与ABC基金管理有限公司的关系。
8、请贵公司法定代表人和合规风控负责人前来协会进行现场沟通，具体地址为：北京市西城区武定侯街2号XXXXX。贵公司定好时间后请至少提前两个工作日联系本协会…..
——基金业协会
“反馈意见”公众号由专业从事私募基金管理人登记相关业务的律师团队创办，旨在通过分享、交流基金业协会的最新反馈意见（补正意见），及时把握行业监管思路与尺度，消除信息壁垒与信息不对称，助力拟登记管理人顺利完成登记工作。
同时，欢迎运作规范、团队专业的拟登记管理人，以及律师同行、其他相关机构与我们开展合作，实现优势互补，互利共赢。我们的联系邮箱是：[email protected]。
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